橫店東磁:內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
橫店集團東磁股份有限公司 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度 （2020年8月修訂） 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范橫店集團東磁股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)幕 信息管理行為，加強內(nèi)幕信息保密工作，以維護公司信息披露公開、公平、公正原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。 第二條 公司內(nèi)幕信息管理工作由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導和管理，董事會應(yīng)當保證 內(nèi)幕信息知情人檔案真實、準確、完整。董事長為公司內(nèi)幕信息保密和內(nèi)幕信息知情人登記管理的主要負責人，董事會秘書負責組織實施董事會關(guān)于內(nèi)幕信息管理工作。董事會秘書室具體負責公司內(nèi)幕信息登記備案入檔的日常管理工作和監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所、證券公司等機構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢（質(zhì)詢）服務(wù)工作。 第三條 董事會秘書室是公司唯一的信息披露機構(gòu)，未經(jīng)董事會批準同意， 公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送涉及公司的內(nèi)幕信息和法定信息披露內(nèi)容。對外報道、傳送的文件涉及內(nèi)幕信息和法定信息披露內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會秘書核查同意（并視重要程度呈報董事會審核），方可對外報道、傳送。 第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司各管理部、事業(yè)部、子公司、 有經(jīng)營權(quán)工廠等相關(guān)人員都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作，并配合做好內(nèi)幕信息知情人的登記備案工作。公司監(jiān)事會對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督。 第二章 內(nèi)幕信息與內(nèi)幕信息知情人員 第五條 本制度所指內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司經(jīng)營、財務(wù)或 者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 尚未公開是指公司尚未在《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）等選定的信息披露刊物或深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網(wǎng)站上正式公開的事項。 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于： （一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化； （二）公司重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、***重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額 30%，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、***或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%； （三）公司訂立重要合同，提供重大擔保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響； （四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責任； （五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； （六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化； （七）公司董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動或提出辭職，董事長或總 經(jīng)理無法履行職責； （八）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人持有的股份或控制公司 的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況（如有）發(fā)生較大變化； （九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉； （十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或宣告無效； （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司的控股股東、實際控制人涉嫌犯罪被依法采取強制措施；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施而無法履行職責； （十二）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； （十三）公司依法披露前的業(yè)績預告、業(yè)績快報、定期報告； （十四）公司證券發(fā)行、回購、股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃等有關(guān)事項； （十五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和深交所認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。 第六條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的公司內(nèi) 部和外部相關(guān)人員，包括但不限于： （一）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司控股或者實際控制的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司內(nèi)部參與重大事項籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的人員；由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財務(wù)人員、內(nèi)部審計人員、信息披露事務(wù)工作人員等。 （二）持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司 控股股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司收購人或者重大資產(chǎn)交易相關(guān)方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員（如有）；相關(guān)事項的提案股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員（如有）；因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員，或者證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)有關(guān)人員；因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的其他外部單位人員；參與重大事項籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的其他外部單位人員。 （三）由于與第（一）（二）項相關(guān)人員存在親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系等原因而知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員。 （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。 第七條 公司應(yīng)加強未公開重大信息內(nèi)部流轉(zhuǎn)過程中的保密工作，對公司、 控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他核心人員使用網(wǎng)站、博客、微博、微信等媒體發(fā)布信息進行必要的關(guān)注和引導，明確未公開重大信息的密級，盡量縮小知情人員范圍，防止泄露未公開重大信息，保證未公開重大信息處于可控狀態(tài)。 第三章 內(nèi)幕信息知情人登記和備案管理 第八條 董事會秘書辦公室應(yīng)做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，內(nèi)幕信息 知情人檔案等登記備案材料保存期限 10 年。 內(nèi)幕信息知情人應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求，自獲悉內(nèi)幕信息之日起填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》（見附件一）并于 1 個交易日內(nèi)交董事會秘書室備案。未及時填報或填報信息不完整的，公司董事會秘書室有權(quán)要求內(nèi)幕信息知情人提供或補充其它有關(guān)信息。 第九條 內(nèi)幕信息知情登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓 名、國籍、證件類型、證件號碼、股東代碼、聯(lián)系手機、通訊地址、所屬單位、與上市公司關(guān)系、職務(wù)、關(guān)系人、關(guān)系類型、知情日期、知情方式、知情階段、知情內(nèi)容、登記人信息、登記時間等信息。 第十條 公司在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應(yīng)當按照本規(guī)則填寫公司內(nèi) 幕信息知情人檔案，及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時間、地點、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息，并在內(nèi)幕信息首次依法公開披露后5個交易日內(nèi)向深交所報備。 知情時間是指內(nèi)幕信息知情人知悉或者應(yīng)當知悉內(nèi)幕信息的第一時間。知情方式包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。知情階段包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報告、傳遞、編制、決議等。 第十一條 公司披露以下重大事項時，應(yīng)當向深交所報備相關(guān)內(nèi)幕信息知情 人檔案： （一）公司被收購； （二）重大資產(chǎn)重組； （三）證券發(fā)行； （四）合并、分立； （五）股份回購； （六）年度報告、半年度報告； （七）高比例送轉(zhuǎn)股份； （八）股權(quán)激勵草案、員工持股計劃； （九）重大投資、重大對外合作或者簽署日常經(jīng)營重大合同等可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的其他事項； （十）中國證監(jiān)會或者深交所認定的其他情形。 公司披露重大事項后，相關(guān)事項發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當及時向深交所補充提交內(nèi)幕信息知情人檔案。 應(yīng)當向深交所報備相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案。 第十二條 公司進行第十一條規(guī)定的收購、資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分 立、回購股份、股權(quán)激勵等重大事項的，應(yīng)當做好內(nèi)幕信息管理工作，視情況分階段披露提示性公告；還應(yīng)當制作重大事項進程備忘錄（見附件二），記錄籌劃決策過程中各個關(guān)鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等內(nèi)容，并督促策劃重大事項及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認。 第十三條 董事會秘書應(yīng)當書面提示公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方、收 購人、重大資產(chǎn)重組交易對方、中介服務(wù)機構(gòu)、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重大影響的其他有關(guān)各方，于重大事項商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等時點，填寫各自單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。 董事會秘書應(yīng)當根據(jù)事項進程通知并督促上述主體將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達公司，且該事項完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時間。董事會秘書應(yīng)當做好上述主體內(nèi)幕信息知情人檔案匯總。 第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各管理部、事業(yè)部、子公司、 有經(jīng)營權(quán)工廠負責人應(yīng)當積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)幕信息知情人的變更情況。 第十五條 公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方、收購人、重大資產(chǎn)重組交易 對方、中介服務(wù)機構(gòu)、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重大影響的其他有關(guān)各方，應(yīng)當積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。 第十六條 公司應(yīng)當向接觸到公司內(nèi)幕信息的行政管理部門相關(guān)人員出示 防控內(nèi)幕交易的書面提示，并做好登記備案。 公司在內(nèi)幕信息披露前按照相關(guān)法律、行政法規(guī)要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報送信息的，在報送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報送信息的時間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時，公司應(yīng)當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時間。 第十七條 公司內(nèi)幕信息登記備案的流程： （一）當內(nèi)幕信息發(fā)生時，知曉該信息的知情人（主要指各管理部、事業(yè)部、子公司及有經(jīng)營權(quán)廠長等有關(guān)機構(gòu)負責人或經(jīng)辦人）需要第一時間將該信息告知公司董事會秘書。董事會秘書應(yīng)及時告知相關(guān)知情人各項保密事項和責任，并依據(jù)各項法規(guī)制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍。 （二）董事會秘書應(yīng)第一時間組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》并及時對內(nèi)幕信息加以核實，以確保《內(nèi)幕信息知情人登記表》所填寫的內(nèi)容真實性、準確性，登記后該表由董事會秘書室負責歸檔，供公司自查或監(jiān)管機構(gòu)檢查。 第十八條 公司在本制度第十一條所列重大事項公開披露后5個工作日內(nèi)， 應(yīng)將《內(nèi)幕信息知情人登記表》報深交所。 第十九條 公司內(nèi)幕信息知情人由于職務(wù)變動、辭職等原因發(fā)生變化的，公 司相關(guān)責任人應(yīng)在內(nèi)幕信息知情人發(fā)生變動后及時更新檔案信息。按規(guī)定應(yīng)報監(jiān)管部門備案的，在變動發(fā)生后2個工作日內(nèi)向深交所重新報備更新后的內(nèi)幕信息知情人名單。 第二十條 公司在本制度第十一條所列重大事項公告后5個交易日內(nèi)對內(nèi)幕 信息知情人買賣公司證券及其衍生品種的情況進
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