北方華創(chuàng):2018年度監(jiān)事會工作報告
2018年度監(jiān)事會工作報告
2018年，公司監(jiān)事會按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》的要求，從切實維護(hù)公司股東，特別是廣大中小投資者利益出發(fā)，嚴(yán)格依法履行職責(zé)。監(jiān)事會對公司日常經(jīng)營、財務(wù)狀況及董事和高級管理人履職情況進(jìn)行了監(jiān)督，保障公司規(guī)范運(yùn)作。現(xiàn)將監(jiān)事會在本年度的工作情況報告如下：
一、監(jiān)事會會議召開情況
報告期內(nèi)，公司共召開7次監(jiān)事會會議，審議通過22項議案，具體情況如下：
1、2018年3月23日，召開了第六屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了4項議案：《關(guān)于
<北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司股票期權(quán)激勵計劃（草案）>
及其摘要的議案》、《關(guān)于
<北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司首次股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>
的議案》、《關(guān)于核實
<北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司首次股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單>
的議案》、《關(guān)于更換監(jiān)事的議案》。 2、2018年4月10日，召開了第六屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了11項議案： 《2017年度監(jiān)事會工作報告》、《2017年年度報告及摘要》、《2017年度財務(wù)決算報告及2018年度財務(wù)預(yù)算報告》、《2017年度利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》、《2017年度募集資金存放與使用情況專項報告》、《2017年度內(nèi)部控制評價報告》（含《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》）、《關(guān)于續(xù)聘中審亞太會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2018年度審計機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于重大資產(chǎn)重組購入資產(chǎn)2017年度盈利預(yù)測實現(xiàn)情況的說明》、《關(guān)于重大資產(chǎn)重組標(biāo)的公司土地使用權(quán)減值測試評估結(jié)果的說明》、《關(guān)于全資子公司使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》、《關(guān)于會計政策變更的議案》。 3、2018年4月27日，召開了第六屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了1項議案：《公司2018年第一季度報告》。 4、2018年5月18日，召開了第六屆監(jiān)事會第十二會議，審議通過了1項議案：《關(guān)于選舉公司第六屆監(jiān)事會主席的議案》。 5、2018年7月20日，召開了第六屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了1項議案：《關(guān)于向首次股權(quán)激勵計劃激勵對象授予股票期權(quán)的議案》。 6、2018年8月24日，召開了第六屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了2項議 案：《2018年半年度報告及摘要》、《2018年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。 7、2018年10月26日，召開了第六屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了2項議案：《公司2018年第三季度報告》、《關(guān)于會計政策變更的議案》。 二、監(jiān)事會主要工作情況 報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會成員列席了全部的股東大會、董事會會議，對公司規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了監(jiān)督，定期審核公司財務(wù)報告，監(jiān)督、檢查募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易以及內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，具體工作如下： 1、公司日常經(jīng)營活動情況 本年度，公司監(jiān)事會對公司經(jīng)營活動進(jìn)行了監(jiān)督，監(jiān)事會認(rèn)為：公司已經(jīng)建立了較完善的內(nèi)部控制制度，并得到有效執(zhí)行，公司內(nèi)部控制具備了完整性、合理性和有效性。董事會運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法并認(rèn)真執(zhí)行了股東大會的決議。公司董事、高級管理人員忠于職守、勤勉盡職，履行職務(wù)時能遵守國家法律法規(guī)、《公司章程》和內(nèi)部各項管理制度的規(guī)定，沒有損害公司利益和侵犯股東權(quán)益的行為。 2、檢查公司財務(wù)情況 本年度，公司監(jiān)事會認(rèn)真審議了公司董事會編制的《2017年年度報告》、《2018年第一季度報告》、《2018年半年度報告》、《2018年第三季度報告》，共計四份定期報告，對2018年度公司的財務(wù)狀況和財務(wù)成果等進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會認(rèn)為：公司財務(wù)制度健全、財務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財務(wù)狀況良好。2018年度，公司財務(wù)報告的編制符合《企業(yè)會計制度》及《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定，能夠真實、客觀的反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。 3、募集資金使用情況 本年度，監(jiān)事會對募集資金的使用和管理進(jìn)行了監(jiān)督。經(jīng)檢查，公司“微電子裝備擴(kuò)產(chǎn)項目”承諾投資總額57,305.00萬元，本年度投入9,997.22萬元，截至期末累計投入37,746.85萬元，投資進(jìn)度為65.87%，目前該項目基建工作完成，于2018年1季度開始投入使用。公司對于募集資金的使用與管理，嚴(yán)格按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及公司《募集資金管理辦法》等的規(guī)定執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)及損害股東利益的行為；募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致，無變更募集資金投資項目的情形。 4、公司的關(guān)聯(lián)交易情況 本年度，監(jiān)事會對公司關(guān)聯(lián)交易事項的履行情況進(jìn)行了監(jiān)督和核查，重點(diǎn)關(guān)注與關(guān)聯(lián)人京東方科技集團(tuán)股份有限公司、北京燕東微電子有限公司發(fā)生的設(shè)備產(chǎn)品銷售交易，與控股股東北京七星華電科技集團(tuán)有限責(zé)任公司發(fā)生的房屋租賃、綜合服務(wù)交易。經(jīng)檢查，監(jiān)事會認(rèn)為公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均按自愿、公平、合理的原則進(jìn)行，符合雙方實際生產(chǎn)經(jīng)營情況、戰(zhàn)略需要，交易定價公允。公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的決策程序符合法律規(guī)定，不存在損害公司和關(guān)聯(lián)股東利益的行為。 5、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況 本年度，公司集團(tuán)整合后全級次推進(jìn)內(nèi)控工作，在內(nèi)控體系的貫徹執(zhí)行上，突出對權(quán)限管控梳理及持續(xù)對上級及外在法規(guī)要求的內(nèi)化，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的持續(xù)提升。綜上，監(jiān)事會認(rèn)為公司內(nèi)部控制制度符合國家法律、法規(guī)的要求，符合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要，在公司經(jīng)營管理中得到了有效執(zhí)行，起到了較好的控制和防范作用。 6、會計政策變更的審議 本年度，對公司根據(jù)財政部修訂及頒布的會計準(zhǔn)則等具體準(zhǔn)則進(jìn)行的變更進(jìn)行了審核監(jiān)督，監(jiān)事會根據(jù)財政部發(fā)布的《關(guān)于修訂印發(fā)2018年度一般企業(yè)財務(wù)報表格式的通知》（財會[2018]15號）的文件要求，審議通過了《關(guān)于會計政策變更的議案》。 監(jiān)事會認(rèn)為公司變更會計政策是符合規(guī)定的，執(zhí)行會計政策變更能夠客觀、公允地反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，決策程序合法，不存在損害公司及股東利益的情形。 7、股權(quán)激勵實施情況 本年度，公司完成了股權(quán)激勵計劃首次股票期權(quán)的授予。過程中，監(jiān)事會對股票期權(quán)激勵計劃（草案）、股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法、首次股票期權(quán)激勵對象名單、首次股票期權(quán)激勵計劃的授予等議案進(jìn)行了審議，對首次股票期權(quán)激勵對象名單公示情況進(jìn)行了監(jiān)督審核。監(jiān)事會認(rèn)為，公司股權(quán)激勵計劃和考核管理辦法符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及公司的實際情況，列入首次股票期權(quán)激勵對象的范圍及授予過程均合法有效，符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件要求。 三、監(jiān)事會2019年工作計劃 2018年，公司嚴(yán)格遵守了相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定，不斷完善治理結(jié)構(gòu)，不斷提高規(guī)范運(yùn)作水平，企業(yè)發(fā)展態(tài)勢良好。 2019年，監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》的要求忠實勤勉地履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，切實維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益。 北方華創(chuàng)科技集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會 二○一九年四月
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