600139:西部資源2019年年度股東大會(huì)法律意見書
四川省成都市西安北路二號(hào)芙蓉花園 5502 號(hào) 郵編：610072 5502,BuildingF,FuRong Garden,No.2,Xi’an North Road,Chengdu,Sichuan Prov. 電話/TEL：（028）87747485 傳真/FAX：（028）87741838 網(wǎng)址/WEBSITE：www.kangdacdlawyers.com/ 北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所 關(guān)于四川西部資源控股股份有限公司 2019 年年度股東大會(huì) 法律意見書 康達(dá)股會(huì)字【2020】第 0756 號(hào) 致：四川西部資源控股股份有限公司 根據(jù)北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）與四川西部資源控股 股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“西部資源”或“公司”）簽訂的《常年法律顧問協(xié)議》，本 所指派楊波、徐小玉律師出席了西部資源 2019 年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次 股東大會(huì)”）。 本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“〈公司法〉”）、《中華人 民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“〈證券法〉”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn) 稱“〈股東大會(huì)規(guī)則〉”）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《四川西部資源控股股份有 限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“〈公司章程〉”）的有關(guān)規(guī)定，就本次會(huì)議的召集和召開 程序、召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果發(fā)表法律意見。 關(guān)于本法律意見書，本所及本所律師謹(jǐn)作如下聲明： （1）在本法律意見書中，本所及本所律師僅就本次會(huì)議的召集和召開程序、 召集人和出席人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果進(jìn)行核查和見證并發(fā)表法律意 見，不對(duì)本次會(huì)議的議案內(nèi)容及其所涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確 性發(fā)表意見。 （2）本所及本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理 北京 BEIJING 上海 SHANGHAI 廣州 GUANGZHOU 深圳 SHENZHEN 海口 HAIKOU 西安 XI’AN 杭州 HANGZHOU 南京 NANJING 沈陽(yáng) SHENYANG 天津 TIANJIN 成都 CHENGDU 辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定以及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生的或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 （3）公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次會(huì)議有關(guān)的文件、資料、說明和其他信息（以下合稱“文件”）均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，相關(guān)副本或復(fù)印件與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 （4）本所及本所律師同意將本法律意見書作為公司本次會(huì)議的必備文件予以公告，未經(jīng)本所及本所律師事先書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。 基于上述，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下： 一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序 （一）本次股東大會(huì)的召集 本次股東大會(huì)經(jīng)公司第九屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議同意召開。 根據(jù)發(fā)布于指定信息披露媒體的《關(guān)于召開 2019 年年度股東大會(huì)的通知》，公司董事會(huì)于本次會(huì)議召開 20 日前以公告方式通知了全體股東，對(duì)本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員、召開方式、審議事項(xiàng)等進(jìn)行了披露。 （二）本次股東大會(huì)的召開 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。 2020 年 5 月 20 日 14 點(diǎn) 30 分，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議在成都市錦江區(qū)三色 路 199 號(hào)成都瀘州老窖大酒店 4 樓會(huì)議室如期召開，會(huì)議由半數(shù)以上董事共同推舉的獨(dú)立董事李曉黎先生主持。 采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即2020年5月20日上午9:15-9:25，9：30-11:30，下午 13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的 9:15-15:00 期間。 綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。 二、召集人和出席人員的資格 （一）本次股東大會(huì)的召集人 本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。 （二）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人 出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共計(jì) 11 名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì) 234,488,259 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 35.43%。 1、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人 經(jīng)審查出席本次股東大會(huì)的股東或其委托代理人身份證明、授權(quán)委托書，并與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的股東名單核對(duì)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東或其委托代理人共計(jì) 6 名，共持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份 234,387,759 股，占公司股份總數(shù)的 35.41%。 上述股份的所有人為截至2020年5月14日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司全體股東或其合法委托代理人。 2、通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東 根據(jù)上海證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參加本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)6 名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì) 100,500 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.02%。 上述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東，由上海證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。 3、參加本次會(huì)議的中小投資者股東 在本次會(huì)議中，通過出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議或參加網(wǎng)絡(luò)投票的中小投資者股東共計(jì) 9名，代表公司有表決權(quán)的股份共計(jì) 45,976,222 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 6.95%。 （三）出席或列席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員 在本次會(huì)議中，出席或列席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員包括公司部份董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及本所律師。 綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集人和出席人員均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，該等人員的資格合法有效。 三、本次股東大會(huì)提出臨時(shí)提案的情形 2020 年 5 月 10 日，貴州匯佰眾管理咨詢有限公司、五礦金通股權(quán)投資基金 管理有限公司（受公司股東四川恒康發(fā)展有限責(zé)任公司之委托，分別受托行使四川恒康發(fā)展有限責(zé)任公司所持公司 17%、11.48%股權(quán)之股東權(quán)利）提出臨時(shí)提案，并向公司董事會(huì)書面提交了《關(guān)于提名公司非獨(dú)立董事候選人的議案》、《關(guān)于提 名公司獨(dú)立董事候選人的議案》；2020 年 5 月 12 日，公司董事會(huì)在指定信息披 露媒體發(fā)布了《關(guān)于 2019 年年度股東大會(huì)增加臨時(shí)提案的公告》。 本所律師認(rèn)為，上述臨時(shí)提案的內(nèi)容屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，本次股東大會(huì)提出臨時(shí)提案的主體、時(shí)間、程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件之規(guī)定。 四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果 （一）本次股東大會(huì)的表決程序 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以書面記名投票的方式對(duì)會(huì)議通知公告中所列議案進(jìn)行了表決，并按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行監(jiān)票、計(jì)票。網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果由上海證券信息有限公司向公司提供。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的書面記名投票及網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，本次會(huì)議的監(jiān)票人、計(jì)票人將兩項(xiàng)結(jié)果進(jìn)行了合并統(tǒng)計(jì)。 （二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果 本次股東大會(huì)的表決結(jié)果如下： 1、審議通過《2019 年年度報(bào)告及其摘要》 該議案的表決結(jié)果為：同意 233,777,959 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.70%；反對(duì) 710,300 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.30%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 45,265,922 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.46 %；反對(duì) 710,300股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.55%；棄權(quán) 0股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 2、審議通過《2019 年度董事會(huì)工作報(bào)告》 該議案的表決結(jié)果為：同意 234,440,359 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 45,928,322 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.90%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.10%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 3、審議通過《2019 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》 該議案的表決結(jié)果為：同意 234,440,359 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 45,928,322 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.90%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.10%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 4、審議通過《2019 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》 該議案的表決結(jié)果為：同意 234,440,359 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 45,928,322 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.90%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.10%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 5、審議通過《2019 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》 該議案的表決結(jié)果為：同意 233,777,959 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.70%；反對(duì) 710,300 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.30%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 45,265,922 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.46%；反對(duì) 710,300股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.55%；棄權(quán) 0股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 6、審議通過《2020 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》 該議案的表決結(jié)果為：同意 234,440,359 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 45,928,322 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.90%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.10%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 7、審議通過《2019 年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》 該議案的表決結(jié)果為：同意 234,440,359 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 45,928,322 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.90%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.10%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 8、審議通過《關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》 該議案的表決結(jié)果為：同意 234,440,359 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 45,928,322 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.90%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.10%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 9、審議通過《關(guān)于續(xù)聘中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 該議案的表決結(jié)果為：同意 234,440,359 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 45,928,322 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.90%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.10%；棄權(quán) 0 股， 占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 10、審議通過《董事會(huì)關(guān)于對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具保留意見審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)的專項(xiàng)說明》 該議案的表決結(jié)果為：同意 234,440,359 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 45,928,322 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.90%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.10%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 11、審議通過《董事會(huì)關(guān)于對(duì)帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段無保留意見內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)的專項(xiàng)說明》 該議案的表決結(jié)果為：同意 234,440,359 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 45,928,322 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.90%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.10%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 12、審議通過《關(guān)于公司及各子公司 2020 年度融資額度的議案》 該議案的表決結(jié)果為：同意 234,440,359 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.98%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 45,928,322 股，占出 席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.90%；反對(duì) 47,900 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.10%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 13、審議通過《關(guān)于為各子公司 2020 年度融資提供擔(dān)保的議案》 該議案的表決結(jié)果為：同意 201,367,029 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 85.88%；反對(duì) 33,121,230 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 14.12%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。 其中，中小投資者股東對(duì)該議案的表決結(jié)果為：同意 12,854,992 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 27.96%；反對(duì)33,121,230 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的72.04%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.00%。 14、審議通過《關(guān)于選舉董事的議案》 該議案采取累計(jì)投票方式逐項(xiàng)表決，表決結(jié)果如下： （1）選舉石學(xué)松為公司董事會(huì)董事 表決結(jié)果為：同意 234,387,760 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.96%。其中，中小投資者股東表決結(jié)果為：45,875,723股同意，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.78%。 石學(xué)松當(dāng)選為公司董事會(huì)董事。 （2）選舉王娜為公司董事會(huì)董事 表決結(jié)果為：同意 234,387,760 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.96%。其中，中小投資者股東表決結(jié)果為：45,875,723股同意，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.78%。 王娜當(dāng)選為公司董事會(huì)董事。 （3）選舉舒帥斌為公司董事會(huì)董事 表決結(jié)果為：同意 234,387,760 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.96%。其中，中小投資者股東表決結(jié)果為：45,875,723股同意，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.78%。 舒帥斌當(dāng)選為公司董事會(huì)董事。 15、審議通過《關(guān)于選舉獨(dú)立董事的議案》――選舉張?chǎng)H為公司董事會(huì)獨(dú)立董事 表決結(jié)果為：同意 234,387,760 股，占出席本次會(huì)議的股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.96%。其中，中小投資者股東表決結(jié)果為：45,875,723股同意，占出席本次會(huì)議的中小投資者股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.78%。 張?chǎng)H當(dāng)選為公司董事會(huì)獨(dú)立董事。 綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。 五、結(jié)論意見 本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，均為合法有效。 本法律意見書正本一式三份，具有同等法律效力。 （以下無正文） （本頁(yè)及以下無正文，僅為《北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所關(guān)于四川西部資源控股股份有限公司 2019 年年度股東大會(huì)法律意見書》專用簽字蓋章頁(yè)） 北京康達(dá)（成都）律師事務(wù)所 單位負(fù)責(zé)人： 江 華 經(jīng)辦律師：楊 波 徐 小 玉 二○二○年五月二十日
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