600537:億晶光電2018年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
億晶光電科技股份有限公司
2018年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
作為億晶光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）的獨(dú)立董事，2018年本人嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，充分發(fā)揮獨(dú)立作用，維護(hù)公司整體利益和全體中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將本人在2018年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況報(bào)告如下：
一、基本情況
(一)個(gè)人工作履歷
徐進(jìn)章先生，男，中國(guó)國(guó)籍，蘭州大學(xué)凝聚態(tài)物理專業(yè)碩士，香港中文大學(xué)物理專業(yè)博士。曾任蘭州大學(xué)現(xiàn)代物理系副教授、副系主任、科研處副處長(zhǎng)、重大項(xiàng)目辦主任等職務(wù)，現(xiàn)任億晶光電科技股份有限公司獨(dú)立董事，同時(shí)擔(dān)任合肥工業(yè)大學(xué)新能源領(lǐng)域教授。
（二）獨(dú)立性情況說(shuō)明
作為公司的獨(dú)立董事，本人沒(méi)有直接或間接持有公司股份，未在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外的任何職務(wù)，也未在公司實(shí)際控制人及其附屬公司任職，不存在影響?yīng)毩⒍陋?dú)立性的情況。
二、獨(dú)立董事年度履職概況
本年度公司共召開(kāi)9次董事會(huì)會(huì)議和4次股東大會(huì)，會(huì)議召開(kāi)前本人主動(dòng)查閱相關(guān)資料，通過(guò)與管理層溝通，了解公司的經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，為參與董事會(huì)的決策做充分的準(zhǔn)備工作。會(huì)議上認(rèn)真審議每項(xiàng)議案，積極參與討論并提出合理化建議，利用專業(yè)知識(shí)和獨(dú)立判斷能力，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出意見(jiàn)和建議，切實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)。本人對(duì)提交董事會(huì)的全部議案經(jīng)認(rèn)真審議，均投出贊成票，沒(méi)有反對(duì)、棄權(quán)的情形。
參加董事會(huì)情況 參加股東大會(huì)
情況
姓名 本年應(yīng)參 親自出 以通訊 委托出 缺席次是否連續(xù)兩 出席股東大會(huì)
加董事會(huì) 席次數(shù) 方式參 席次數(shù) 數(shù) 次未親自參 的次數(shù)
次數(shù) 加次數(shù) 加會(huì)議
徐進(jìn)章 9 9 6 1 0 否 2
公司管理層重視與本人的溝通交流，為本人履行職責(zé)提供了必要的條件。在
董事會(huì)及專門(mén)委員會(huì)召開(kāi)前，公司提供詳細(xì)的會(huì)議資料，本人得以了解公司重要
事項(xiàng)的具體情況；通過(guò)董事會(huì)、股東大會(huì)召開(kāi)期間對(duì)公司的現(xiàn)場(chǎng)考察，以及與董
監(jiān)高不定期的溝通交流，本人了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及運(yùn)行動(dòng)態(tài)。
三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，本人嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司關(guān)聯(lián)
交易實(shí)施指引》等法律法規(guī)及公司《關(guān)聯(lián)交易制度》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)
營(yíng)過(guò)程中所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的必要性、客觀性以及定價(jià)公允性、對(duì)公司及股東權(quán)
益的影響等方面做出判斷。本人認(rèn)為公司2018年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
所必要、程序合法的前提下進(jìn)行的，定價(jià)公允、合理，未發(fā)生損害公司及中小股
東和非關(guān)聯(lián)股東利益的情形，相關(guān)交易行為有利于保證公司相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需
要。
（二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有對(duì)控股子公司以外的企業(yè)提供擔(dān)保，只有公司、全資子
公司對(duì)全資子公司或全資孫公司提供的擔(dān)保。報(bào)告期內(nèi)的擔(dān)保事宜依次經(jīng)董事會(huì)
會(huì)議、股東大會(huì)審議通過(guò)，決策程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)，公司不存在關(guān)聯(lián)方資金占用情況。
(三)募集資金的使用情況
2018年度，公司未發(fā)生募集資金行為，也未有前次募集資金延續(xù)到本年使用
的情況。
（四）高級(jí)管理人員提名以及薪酬情況
報(bào)告期內(nèi)，本人作為公司獨(dú)立董事，依照《公司章程》全程監(jiān)督公司對(duì)董、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的提名和聘任，相關(guān)程序均符合《公司法》、《公司章程》及《董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)則規(guī)定，相關(guān)人員符合國(guó)家法律規(guī)定的任職資格和條件，提名人的資格及提名程序合法有效。
報(bào)告期內(nèi)，本人對(duì)公司高級(jí)管理人員薪酬進(jìn)行了審核。本人認(rèn)為2018年度高管薪酬是結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況制定的，符合相關(guān)法律法規(guī)和各項(xiàng)制度，可以產(chǎn)生良好的激勵(lì)效果，不存在損害公司及股東利益的情形。
（五）業(yè)績(jī)預(yù)告情況
報(bào)告期內(nèi)公司按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告，業(yè)績(jī)情況說(shuō)明及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。
（六）聘任或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議及2017年年度董事會(huì)審議通過(guò)，同意聘請(qǐng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，聘任程序合法合規(guī)。
（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況
報(bào)告期內(nèi)，本人對(duì)公司2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案進(jìn)行了審議，本人認(rèn)為：公司2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合相關(guān)規(guī)定，符合公司實(shí)際情況，不存在損害公司股東，尤其是中小股東利益的行為，同意該利潤(rùn)分配方案。
（八）公司及股東承諾履行情況
公司對(duì)相關(guān)承諾事項(xiàng)情況的披露真實(shí)充分，不存在應(yīng)披露但未披露的情形。同時(shí)，在報(bào)告期內(nèi)或者持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)，公司能夠積極敦促承諾各方，確保各相關(guān)承諾得到及時(shí)有效地履行。
（九）信息披露的執(zhí)行情況
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，規(guī)范信息披露工作。公司信息披露遵循“公開(kāi)、公平、公正”原則，相關(guān)人員能夠依法依規(guī)完成信息披露工作，報(bào)告期內(nèi)無(wú)重大
差錯(cuò)更正或重大遺漏信息補(bǔ)充的情況。
（十）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
報(bào)告期內(nèi)，本人對(duì)公司內(nèi)控制度和運(yùn)行情況進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體系，并能得到有效的執(zhí)行，不存在違反財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)等部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定的情形。
2018年4月28日,公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局（“寧波證監(jiān)局”）的《行政處罰決定書(shū)》（[2018]1號(hào)），寧波證監(jiān)局認(rèn)定公司及相關(guān)當(dāng)事人在有關(guān)重大仲裁事項(xiàng)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的信息披露方面存在違法違規(guī)事實(shí)。
為此公司已經(jīng)在內(nèi)部進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)信息披露相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)和理解，加強(qiáng)完善了信息披露事務(wù)管理業(yè)務(wù)流程，本報(bào)告期內(nèi)公司的內(nèi)部控制在所有重大方面是有效的。
（十一）董事會(huì)以及下屬專門(mén)委員會(huì)的運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)及下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)，嚴(yán)格按照已制訂的議事規(guī)則召開(kāi)會(huì)議，會(huì)議的召集、召開(kāi)均符合法定程序，運(yùn)作規(guī)范。
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開(kāi)4次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議、1次薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議、2次提名委員會(huì)會(huì)議，本人作為薪酬與考核委員會(huì)主任、審計(jì)委員會(huì)及提名委員會(huì)委員，能夠積極出席會(huì)議，認(rèn)真履行職責(zé)。
四、總體評(píng)價(jià)
2018年，作為公司的獨(dú)立董事，本人能夠勤勉的履行上市公司獨(dú)立董事的職責(zé)，本著客觀、公正、獨(dú)立的原則積極向董事會(huì)建言獻(xiàn)策，促進(jìn)董事會(huì)科學(xué)決策，為保持公司持續(xù)、健康和穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了作用，維護(hù)了公司整體利益和全體股東尤其是廣大中小股東的合法權(quán)益。在本人的履職過(guò)程中，公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及相關(guān)工作人員給予了積極有效的配合與支持，在此深表感謝！
【以下無(wú)正文】
【本頁(yè)無(wú)正文，為億晶光電科技股份有限公司獨(dú)立董事2018年度述職報(bào)告之簽字頁(yè)】
獨(dú)立董事簽名：
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徐進(jìn)章
日期：2019年4月19日
億晶光電科技股份有限公司
2018年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
作為億晶光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）獨(dú)立董
事，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公
司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真審議了董事
會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，有效保證了公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)
維護(hù)了公司和股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將2018年度履職情況報(bào)告如
下：
一、基本情況
本人簡(jiǎn)歷：陳文化先生，男，中國(guó)國(guó)籍，大學(xué)本科學(xué)歷。曾任常州金獅集團(tuán)
進(jìn)出口部會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)副科長(zhǎng)，常州會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)員，現(xiàn)任億晶光電科技股份
有限公司獨(dú)立董事，同時(shí)擔(dān)任常州市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)監(jiān)管部主任，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)
師協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查員，江蘇理工學(xué)院兼職教授，無(wú)錫雙象超纖材料股份有限公
司獨(dú)立董事，江蘇新城控股股份有限公司獨(dú)立董事，藍(lán)豹股份有限公司獨(dú)立董事。
作為公司的獨(dú)立董事，本人沒(méi)有直接或間接持有公司股份，未在公司擔(dān)任除
獨(dú)立董事以外的任何職務(wù)，也未在公司實(shí)際控制人及其附屬公司任職，不存在影
響?yīng)毩⒍陋?dú)立性的情況。
二、獨(dú)立董事年度履職概況
（一）出席董事會(huì)及股東大會(huì)情況
參加董事會(huì)情況 參加股東大會(huì)
情況
姓名 本年應(yīng)參 親自出 以通訊 委托出 缺席次是否連續(xù)兩 出席股東大會(huì)
加董事會(huì) 席次數(shù) 方式參 席次數(shù) 數(shù) 次未親自參 的次數(shù)
次數(shù) 加次數(shù) 加會(huì)議
陳文化 9 9 5 0 0 否 2
（二）會(huì)議審議情況
報(bào)告期內(nèi)，本人積極參加公司董事會(huì)、股東大會(huì)及董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)會(huì)議，
審慎、認(rèn)真、勤勉地審議相關(guān)會(huì)議的議題，并積極參與討論，對(duì)完善公司治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范公司運(yùn)作發(fā)揮了積極作用。本人認(rèn)為公司各次會(huì)議的召集召開(kāi)符合法定要求，重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，本人對(duì)董事會(huì)及專門(mén)委員會(huì)審議的各項(xiàng)議案均表示贊成，沒(méi)有提出異議、反對(duì)和棄權(quán)的情形。
（二）對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察及溝通情況
2018年度，本人不定期對(duì)公司內(nèi)部控制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理以及董事會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，同時(shí)通過(guò)電話、郵件等方式與公司管理層保持密切聯(lián)系。在本人履職過(guò)程中，公司管理層及相關(guān)工作人員給予了高度配合與支持。
三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
2018年度，本人嚴(yán)格遵守并按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易是否客觀、定價(jià)是否公允合理、是否損害公司及股東利益等方面做出判斷，并依據(jù)相關(guān)程序進(jìn)行了審核。本人認(rèn)為公司的關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允、符合市場(chǎng)準(zhǔn)則，不存在損害公司和全體股東特別是中小股東利益的情況。
（二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本人本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司擔(dān)保情況進(jìn)行了核查。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保等情況，同時(shí)也不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。
(三)募集資金的使用情況
2018年度，公司未發(fā)生募集資金行為，也未有前次募集資金延續(xù)到本年使用的情況。
（四）高級(jí)管理人員提名以及薪酬情況
報(bào)告期內(nèi)，本人對(duì)公司董事會(huì)增補(bǔ)董事、聘任高級(jí)管理人員事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為董事及高級(jí)管理人員的提名、表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定；增補(bǔ)的董事及聘任的高級(jí)管理人員均具備擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的能力，未發(fā)現(xiàn)《公司法》及《公司章程》規(guī)定不得擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員規(guī)定的情況，也不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者并且禁入尚未解除的情況。
對(duì)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的薪酬情況，本人根據(jù)年報(bào)披露要求對(duì)報(bào)酬的決策程序、發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了核查，認(rèn)為公司2018年年度報(bào)告中披露的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的報(bào)酬情況與實(shí)際情況相符。
（五）業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào)情況
報(bào)告期內(nèi)公司按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告，符合規(guī)范要求。報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)。
（六）聘任或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
報(bào)告期內(nèi)，公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議同意聘請(qǐng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，聘任程序合法合規(guī)。
（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況
公司2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案經(jīng)公司董事會(huì)及股東大會(huì)審議通過(guò)，公司于2018年6月27日通過(guò)中登公司向全體股東發(fā)放現(xiàn)金紅利。
本人認(rèn)為，公司制定的2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)－上市公司現(xiàn)金分紅》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情形。
（八）公司及股東承諾履行情況
2018年度，公司及股東、實(shí)際控制人的各項(xiàng)承諾均得以嚴(yán)格遵守，未出現(xiàn)公司、股東及實(shí)際控制人違反承諾事項(xiàng)的情況。
（九）信息披露的執(zhí)行情況
報(bào)告期內(nèi)，公司共完成了4份定期報(bào)告及59份臨時(shí)公告。公司信息披露遵循了“公開(kāi)、公平、公正”的原則，所披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司相關(guān)信息披露人員能夠按照相關(guān)法律、法規(guī)及公司制度的有關(guān)要求做好信息披露工作，及時(shí)地履行信息披露義務(wù)，切實(shí)維護(hù)公司股東的合法權(quán)益。
（十）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
公司已建立起較為完善的內(nèi)部控制制度，2018年的內(nèi)控機(jī)制運(yùn)作情況良好，相關(guān)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作流程能夠涵蓋公司層面和業(yè)務(wù)層面的各個(gè)環(huán)節(jié)，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和公司的實(shí)際情況，并得到有效執(zhí)行，達(dá)到公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，沒(méi)有在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)或執(zhí)行方面出現(xiàn)重大缺陷。
2018年4月28日,公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局（“寧波證監(jiān)局”）的《行政處罰決定書(shū)》（[2018]1號(hào)），寧波證監(jiān)局認(rèn)定公司及相關(guān)當(dāng)事人在有關(guān)重大仲裁事項(xiàng)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的信息披露方面存在違法違規(guī)事實(shí)。
為此公司已經(jīng)在內(nèi)部進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)信息披露相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)和理解，加強(qiáng)完善了信息披露事務(wù)管理業(yè)務(wù)流程，本報(bào)告期內(nèi)公司的內(nèi)部控制在所有重大方面是有效的。
四、總體評(píng)價(jià)
2018年，本人忠實(shí)、勤勉履行了獨(dú)立董事職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，促進(jìn)了公司的規(guī)范運(yùn)作和穩(wěn)健發(fā)展，維護(hù)了公司整體利益和股東的利益。在此，本人感謝公司對(duì)于本人獨(dú)立行使職權(quán)給予的積極配合。本人將繼續(xù)嚴(yán)格遵照法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的要求，忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履職，發(fā)揮自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為公司的規(guī)范運(yùn)作和穩(wěn)健發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，全力維護(hù)公司及全體股東，特別是中小投資者的合法權(quán)益。
【以下無(wú)正文】
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獨(dú)立董事簽名：
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陳文化
日期：2019年4月19日
億晶光電科技股份有限公司
2018年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、上海證券交易所《股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及億晶光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》的規(guī)定，作為公司的獨(dú)立董事，本著對(duì)公司董事會(huì)和全體股東負(fù)責(zé)的精神，本人審慎、認(rèn)真、勤勉盡責(zé)地履行了獨(dú)立董事職責(zé)，維護(hù)了公司及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將2018年度履職情況報(bào)告如下：
一、基本情況
(一)個(gè)人工作履歷
劉平春先生，男，中國(guó)國(guó)籍，高級(jí)政工師，本科畢業(yè)。曾任華僑城集團(tuán)公司副總裁、黨委常委，深圳華僑城股份有限公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)任億晶光電科技股份有限公司獨(dú)立董事，湖南電廣傳媒股份有限公司獨(dú)立董事，深圳瑞和建筑裝飾股份有限公司獨(dú)立董事，深圳廣田集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事。
（二）獨(dú)立性情況說(shuō)明
本人及直系親屬均不持有本公司股份，與本公司或本公司控股股東無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系，未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒，不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。
二、獨(dú)立董事年度履職概況
（一）2018年度出席董事會(huì)和股東大會(huì)情況
2018年度，在本人任職期間，公司依照法定程序召集了6次董事會(huì)會(huì)議，2次股東大會(huì)，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)的審批程序，符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律以及《公司章程》的規(guī)定。本人按時(shí)出席了公司董事會(huì)會(huì)議，沒(méi)有對(duì)提交審議的各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)提出異議，出席會(huì)議的具體情況如下：
參加董事會(huì)情況 參加股東
大會(huì)情況
姓名 本年應(yīng)參 親自出 以通訊 委托出 缺席 是否連續(xù)兩次未 出席股東
加董事會(huì) 席次數(shù) 方式參 席次數(shù) 次數(shù) 親自參加會(huì)議 大會(huì)的次
次數(shù) 加次數(shù) 數(shù)
劉平春 6 6 4 2 0 否 0
（二）出席董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)的情況
本人作為提名委員會(huì)主任及戰(zhàn)略委員會(huì)委員，在2018年度任職期間，參加
了1次戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議、1次提名委員會(huì)會(huì)議，認(rèn)真履行了相關(guān)職責(zé)。
（三）相關(guān)決議及表決結(jié)果
作為獨(dú)立董事，本人在董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)之前主動(dòng)了解并獲取做出決策需要的
情況和資料，了解公司運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)情況，就公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、對(duì)外擔(dān)保等情
況，與公司高管、董事會(huì)秘書(shū)等有關(guān)人員進(jìn)行充分溝通；會(huì)議上認(rèn)真審議每項(xiàng)議
案，積極參與討論并提出合理化與建設(shè)性意見(jiàn)，在董事會(huì)決策過(guò)程中運(yùn)用自身專
業(yè)優(yōu)勢(shì)和獨(dú)立作用，發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)，對(duì)董事會(huì)科學(xué)決策與治理機(jī)制的完善起到了
積極的促進(jìn)作用。報(bào)告期內(nèi)，本人對(duì)董事會(huì)的全部議案進(jìn)行了認(rèn)真地審議，并以
謹(jǐn)慎的態(tài)度行使了表決權(quán)，對(duì)董事會(huì)議案均投出贊成票，沒(méi)有反對(duì)和棄權(quán)情況。
（四）現(xiàn)場(chǎng)考察及公司配合獨(dú)立董事工作情況
報(bào)告期內(nèi)，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)下發(fā)的各類法律、法規(guī)及監(jiān)管政策，加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)。同時(shí)，通過(guò)實(shí)地考察，
深入公司基層了解實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，為決策的科學(xué)性、準(zhǔn)確性提供事實(shí)依據(jù)。
公司能一如既往支持本人作為獨(dú)立董事的工作，為本人履行職責(zé)提供便利的
會(huì)務(wù)、通訊、人員安排等條件，能較好地傳遞本人與公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理
層、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)以及上級(jí)監(jiān)管部門(mén)之間的信息往來(lái)。
三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《關(guān)聯(lián)
交易管理制度》等制度的要求，本人對(duì)2018年度公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，按照規(guī)定做出了充分的論證并按程序進(jìn)行了審核，認(rèn)為公司2018年發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易定價(jià)符合市場(chǎng)原則，審批程序符合相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及其他股東、特別是中小股東利益的行為。
（二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況
根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，本人對(duì)公司2018年度對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了核查，本人認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，公司沒(méi)有對(duì)控股子公司以外的企業(yè)提供擔(dān)保，只有公司、全資子公司對(duì)全資子公司或全資孫公司提供的擔(dān)保，且擔(dān)保事項(xiàng)履行了必要的內(nèi)部審核程序，不存在違規(guī)擔(dān)保的情形。
此外，本人重點(diǎn)關(guān)注了控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，經(jīng)核查，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況。
（三）高級(jí)管理人員提名以及薪酬情況
報(bào)告期內(nèi)，公司第六屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議了《關(guān)于聘任公司董事會(huì)秘書(shū)的議案》，經(jīng)認(rèn)真審查聘任人員的簡(jiǎn)歷，本人認(rèn)為其具備履行公司董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)所必須的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的情形，不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者且尚未解除的情形，亦不存在被上海證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)的情形。
（四）業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào)情況
報(bào)告期內(nèi)公司按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告，符合規(guī)范要求。報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)。
（五）聘任或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
報(bào)告期內(nèi)，公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議同意聘請(qǐng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司2018年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，
聘任程序合法合規(guī)。
（六）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況
報(bào)告期內(nèi)，本人對(duì)公司2018年度利潤(rùn)分配預(yù)案進(jìn)行了審議，本人認(rèn)為：公司2018年度利潤(rùn)分配的預(yù)案符合公司的客觀情況，符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害投資者利益的情況。
（七）公司及股東承諾履行情況
報(bào)告期內(nèi)，公司及股東、實(shí)際控制人嚴(yán)格遵守各項(xiàng)承諾，未有擅自違背承諾的情況。
（八）信息披露及內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
報(bào)告期內(nèi)，公司披露定期報(bào)告4份，臨時(shí)公告59份。公司信息披露遵循了“公平、公開(kāi)、公正”的原則，公司相關(guān)信息披露人員能夠按照法律法規(guī)的要求做好信息披露工作，及時(shí)履行信息披露的義務(wù)。
2018年4月28日,公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局（“寧波證監(jiān)局”）的《行政處罰決定書(shū)》（[2018]1號(hào)），寧波證監(jiān)局認(rèn)定公司及相關(guān)當(dāng)事人在有關(guān)重大仲裁事項(xiàng)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的信息披露方面存在違法違規(guī)事實(shí)。
為此公司已經(jīng)在內(nèi)部進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)信息披露相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)和理解，加強(qiáng)完善了信息披露事務(wù)管理業(yè)務(wù)流程，本報(bào)告期內(nèi)公司的內(nèi)部控制在所有重大方面是有效的。
（九）2018年年報(bào)審計(jì)期間工作情況
本人對(duì)2018年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作情況進(jìn)行了細(xì)致有效的監(jiān)督，通過(guò)與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師就審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法等事項(xiàng)進(jìn)行了充分的溝通與討論，并未發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)報(bào)表存在重大問(wèn)題。
(十)募集資金的使用情況
2018年度，公司未發(fā)生募集資金行為，也未有前次募集資金延續(xù)到本年使用的情況。
四、總體評(píng)價(jià)和建議
2018年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，秉承客觀、公正、獨(dú)立的原則，忠實(shí)的履行作為獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)，督促公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)維護(hù)公司全體股東利益。希望公司董事會(huì)和管理層能夠主動(dòng)適應(yīng)形勢(shì)，繼續(xù)堅(jiān)定信心，努力拼搏，促使企業(yè)快速、健康發(fā)展。
特此報(bào)告。
【以下無(wú)正文】
【本頁(yè)無(wú)正文，為億晶光電科技股份有限公司獨(dú)立董事2018年度述職報(bào)告之簽字頁(yè)】
獨(dú)立董事簽名：
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劉平春
日期：2019年4月19日
億晶光電科技股份有限公司
2018年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
本人孫榮貴，作為億晶光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定和要求，履行獨(dú)立董事的職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用。報(bào)告期內(nèi)，本人因個(gè)人原因辭去公司獨(dú)立董事及董事會(huì)下設(shè)專門(mén)委員會(huì)委員職務(wù)。本人2018年任職期間為2018年1月1日至4月10日，現(xiàn)就本人2018年任職期間履職責(zé)任情況報(bào)告如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
在本人任職期間共召開(kāi)了董事會(huì)會(huì)議3次，股東大會(huì)2次，本人親自出席董事會(huì)會(huì)議3次，股東大會(huì)1次。對(duì)參加的董事會(huì)會(huì)議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。本年度內(nèi)，未缺席或委托其他董事代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)的情況。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
作為公司獨(dú)立董事，本人就公司2018年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的重大事項(xiàng)與其他獨(dú)立董事共同發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，均表示贊同，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況如下：
（一）對(duì)在2018年1月5日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第一次會(huì)議上審議的關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員相關(guān)的議案發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；
（二）對(duì)在2018年1月15日召開(kāi)的公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議上審議的《關(guān)于公司2018年度計(jì)劃使用閑置自有資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)淖h案》發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；
（三）對(duì)在2018年3月23日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議上審議的《關(guān)于聘任公司總經(jīng)理的議案》、《關(guān)于公司2017年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、《關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的議案》及關(guān)于補(bǔ)選第六屆董事會(huì)董事相關(guān)議案發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
三、在董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)的履職情況
本人兼任公司提名委員會(huì)主任和戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)委員。根據(jù)公司實(shí)際情況，在專門(mén)委員會(huì)按照各自工作制度，認(rèn)真負(fù)責(zé)，勤勉工作，忠實(shí)履行職責(zé)。作為公司董事會(huì)提名委員會(huì)主任，參與研究董事，高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和聘任程序，搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選，為公司未來(lái)補(bǔ)充高級(jí)管理人員進(jìn)行儲(chǔ)備；作為公司董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)委員，高度重視對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2018年度任職期間內(nèi)，本人充分利用參加公司會(huì)議等機(jī)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和了解，與公司董事、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，了解公司日常經(jīng)營(yíng)情況；同時(shí)，關(guān)注報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等公共媒介有關(guān)公司的宣傳和報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公司的運(yùn)行動(dòng)態(tài)。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
離任前，本人有效履行獨(dú)立董事職責(zé)，對(duì)每一個(gè)提交董事會(huì)審議的提案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、向相關(guān)部門(mén)和人員詢問(wèn)、查閱公司相關(guān)賬冊(cè)、會(huì)議記錄等，利用自身的專業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地行使表決權(quán)，謹(jǐn)慎、忠實(shí)、勤勉地服務(wù)于全體投資者。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來(lái)，一直注重學(xué)習(xí)各類法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，積極參加監(jiān)管部門(mén)及公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，更全面地了解了上市公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更恰當(dāng)?shù)囊庖?jiàn)和建議，促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
七、在2017年年度報(bào)告工作中的監(jiān)督作用
本人在任職期間內(nèi)，參加了兩次年報(bào)審計(jì)溝通會(huì)，認(rèn)真聽(tīng)取了年審會(huì)計(jì)師對(duì)公司2017年報(bào)審計(jì)工作的各項(xiàng)匯報(bào)。本人認(rèn)為信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所較好的履行了自己的審計(jì)職責(zé)，出具的初步審計(jì)數(shù)據(jù)比較客觀、全面地反映了公司的資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況。因本人在公司年報(bào)發(fā)布前已正式離職，故未對(duì)公司2017年年度報(bào)告
進(jìn)行審議。
八、其他事項(xiàng)
（一）未有提議召開(kāi)董事會(huì)情況發(fā)生。
（二）未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
（三）未有獨(dú)立提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。
任期期間，本人忠實(shí)地履行自身職責(zé)，積極參與公司重大事項(xiàng)的決策，為公司健康發(fā)展建言獻(xiàn)策；離任后，本人仍將繼續(xù)利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多、更有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的科學(xué)決策提供參考意見(jiàn)。本人衷心期望公司在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下能夠繼續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，不斷增強(qiáng)盈利能力，持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
【以下無(wú)正文】
【本頁(yè)無(wú)正文，為億晶光電科技股份有限公司獨(dú)立董事2018年度述職報(bào)告之簽字頁(yè)】
獨(dú)立董事簽名：
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孫榮貴
日期：2019年4月19日
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