大富科技:2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市大富科技股份有限公司
二�一七年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
法律意見書
信達(dá)會(huì)字2017第163號(hào)
致：深圳市大富科技股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“信達(dá)”）接受深圳市大富科技股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司二�一七年第三次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作。現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照律師業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員和召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表如下的法律意見。
信達(dá)僅依據(jù)本法律意見書出具日（含當(dāng)日）以前發(fā)生的事實(shí)及信達(dá)對(duì)該事實(shí)的了解，并僅就本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)中國法律問題發(fā)表法律意見。
在出具本法律意見書時(shí)，信達(dá)假設(shè)：1、貴公司提供給信達(dá)文件中的蓋章、簽字均真實(shí)，所有文件復(fù)印件或掃描件與原件一致；2、貴公司所提供給信達(dá)文件的簽署人均具有完全民事行為能力，并且其簽署行為已獲得恰當(dāng)、有效的授權(quán)；3、公司在指定信息披露媒體上公告的資料都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，且無隱瞞、遺漏和誤導(dǎo)之處。
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開
2017年9月1日，貴公司董事會(huì)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站上刊登了《深圳市大富科技股份有限公司關(guān)于召開2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。本次股東大會(huì)的召集人為貴公司第三屆董事會(huì)，并于召開（不含會(huì)議召開當(dāng)日）15日前以公告形式通知了股東。
2017年9月18日下午15:30分，貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議依照前述公告，在深圳市寶安區(qū)沙井街道蠔鄉(xiāng)路沙井工業(yè)公司第三工業(yè)區(qū)A2三層會(huì)議室如期召開。本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017年9月18日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2017年9月17日下午15:00至2017年9月18日下午15:00期間的任意時(shí)間。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)的人員資格
1、出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人
現(xiàn)場出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共9名，代表貴公司股份462,056,321股，占貴公司有表決權(quán)股本總額的60.20%。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使投票表決權(quán)的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共23名，代表貴公司股份51,699,513股，占貴公司有表決權(quán)股本總額的6.74%。
以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份經(jīng)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
其中，1名股東同時(shí)參加網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場投票，通過現(xiàn)場及網(wǎng)絡(luò)出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共31名，代表貴公司有表決權(quán)股份504,091,778股，占貴公司有表決權(quán)股本總額的65.6799%。
2、出席本次股東大會(huì)的其他人員
出席本次股東大會(huì)的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員信達(dá)律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會(huì)。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)會(huì)議通知中列明的議案為：議案1：《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易條件的議案》；議案2：《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、議案3：《關(guān)于本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》、議案4：《關(guān)于公司簽署附生效條件之＜發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議＞、＜發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議之盈利預(yù)測補(bǔ)償協(xié)議＞的議案》、議案5：《關(guān)于＜深圳市大富科技股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）＞及其摘要的議案》、議案6：《關(guān)于本次交易符合＜關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定＞第四條規(guī)定的議案》、議案7：《關(guān)于本次交易符合＜上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法＞相關(guān)規(guī)定的議案》、議案8：《關(guān)于公司股價(jià)波動(dòng)未達(dá)到＜關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知＞第五條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的議案》、議案9：《關(guān)于本次交易履行法定程序的完備性、合規(guī)性及提交法律文件有效性的議案》、議案10：《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易有關(guān)事宜的議案》、議案11：《關(guān)于批準(zhǔn)本次交易相關(guān)審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告及備考審閱報(bào)告的議案》、議案12：《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估方法與目的的相關(guān)性及評(píng)估定價(jià)的公允性的議案》、議案13：《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)定價(jià)的依據(jù)及公平合理性說明的議案》、議案14：《關(guān)于公司簽署附生效條件的＜發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議＞的議案》、議案15：《關(guān)于修訂＜深圳市大富科技股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）＞及其摘要的議案》、議案16：《關(guān)于取消本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)項(xiàng)下發(fā)行價(jià)格調(diào)整機(jī)制不構(gòu)成本次交易方案重大調(diào)整的議案》。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議采取現(xiàn)場投票的方式，按《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票監(jiān)票。
根據(jù)深圳證券信息有限公司向貴公司提供的本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場公布表決結(jié)果，表決結(jié)果詳見附件一：《表決情況匯總》。
會(huì)議通知中所列議案獲本次股東大會(huì)有效通過。
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)及貴公司《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集及召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，出席會(huì)議人員和召集人的資格有效，表決程序及表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
（以下無正文）
附件一：《表決情況匯總》
同意 反對(duì) 棄權(quán)
序號(hào) 議案名稱 占出席會(huì)議股東 占出席會(huì)議股 占出席會(huì)議股
股數(shù)（股） 所持有效表決權(quán) 股數(shù)（股） 東所持有效表 股數(shù)（股） 東所持有效表
股份比例 決權(quán)股份比例 決權(quán)股份比例
1 《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn) 449,258,664 89.1224% 29,027,979 5.7585% 25,805,135.00 5.1191%
暨關(guān)聯(lián)交易條件的議案》
2 《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)暨關(guān) 449,286,764 89.1280% 29,027,979 5.7585% 25,777,035.00 5.1136%
聯(lián)交易的議案》
3 《關(guān)于本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》 449,255,464 89.1218% 29,027,979 5.7585% 25,808,335.00 5.1198%
《關(guān)于公司簽署附生效條件之
<發(fā)行股份及支 付 4 現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議>
、
<發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購 449,258,664 89.1224% 29,027,979 5.7585% 25,805,135.00 5.1191% 買 資產(chǎn)協(xié)議之盈利預(yù)測補(bǔ)償協(xié)議>
的議案》 《關(guān)于
<深圳市大富科技股份有限公司發(fā)行股 5份 426,615,230 84.6305% 29,027,979 5.7585% 25,808,335.00 5.1198% 及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草 案）>
及其摘要的議案》 6 《關(guān)于本次交易符合
<關(guān)于規(guī)范上市公司重大 449,255,464 89.1218% 29,027,979 5.7585% 25,808,335.00 5.1198% 資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定>
第四條規(guī)定的議案》 7 《關(guān)于本次交易符合
<上市公司重大資產(chǎn)重組 449,255,464 89.1218% 29,027,979 5.7585% 25,808,335.00 5.1198% 管理辦法>
相關(guān)規(guī)定的議案》 《關(guān)于公司股價(jià)波動(dòng)未達(dá)到
<關(guān)于規(guī)范上市公 8 司信息披露及相關(guān)各方行為的通知>
第五條相 449,255,464 89.1218% 29,027,979 5.7585% 25,808,335.00 5.1198% 關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的議案》 9 《關(guān)于本次交易履行法定程序的完備性、合規(guī) 449,255,464 89.1218% 29,027,979 5.7585% 25,808,335.00 5.1198% 性及提交法律文件有效性的議案》 《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司 10 本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易 449,258,664 89.1224% 29,027,979 5.7585% 25,805,135.00 5.1191% 有關(guān)事宜的議案》 11 《關(guān)于批準(zhǔn)本次交易相關(guān)審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告 449,255,464 89.1218% 29,027,979 5.7585% 25,808,335.00 5.1198% 及備考審閱報(bào)告的議案》 《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合 12 理性、評(píng)估方法與目的的相關(guān)性及評(píng)估定價(jià)的 449,255,464 89.1218% 29,027,979 5.7585% 25,808,335.00 5.1198% 公允性的議案》 13 《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)定價(jià) 449,255,464 89.1218% 29,027,979 5.7585% 25,808,335.00 5.1198% 的依據(jù)及公平合理性說明的議案》 14 《關(guān)于公司簽署附生效條件的
<發(fā)行股份及支 449,258,664 89.1224% 29,027,979 5.7585% 25,805,135.00 5.1191% 付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議>
的議案》 《關(guān)于修訂
<深圳市大富科技股份有限公司向 15 特定對(duì)象發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián) 449,255,464 89.1218% 29,027,979 5.7585% 25,808,335.00 5.1198% 交易報(bào)告書（草案）>
及其摘要的議案》 《關(guān)于取消本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)項(xiàng)下發(fā)行價(jià) 16 格調(diào)整機(jī)制不構(gòu)成本次交易方案重大調(diào)整的議 449,255,464 89.1218% 29,027,979 5.7585% 25,808,335.00 5.1198% 案》 （本頁為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市大富科技股份有限公司二�一七年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》（信達(dá)會(huì)字2017第163號(hào)）之簽署頁） 廣東信達(dá)律師事務(wù)所 負(fù)責(zé)人： 見證律師： 張炯 王翠萍 蔣冰瀟 二�一七年九月十八日
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