三友化工關(guān)于簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議的公告
證券代碼：600409 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：三友化工 公告編號(hào)：臨2017-050號(hào)
唐山三友化工股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)唐山三友化工股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]293 號(hào)核準(zhǔn)，唐山三友化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票213,963,961股，發(fā)行價(jià)格為每股6.66元，共計(jì)募集貨幣資金人民幣1,424,999,980.26元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用人民幣 38,758,963.52 元(含稅)，實(shí)際募集資金凈額為人民幣1,386,241,016.74元。中喜會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017年6月14日對(duì)公司本次非公開(kāi)發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“中喜驗(yàn)字〔2017〕第0100號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。
2017年6月20日，公司及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）天風(fēng)證券股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“天風(fēng)證券”）與中國(guó)工商銀行股份有限公司唐山南堡支行簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2017年6月21日在《中國(guó)證券報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站披露的《關(guān)于簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：臨2017-034號(hào)）。
二、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況
鑒于公司本次募投項(xiàng)目“20萬(wàn)噸/年功能性、差別化粘膠短纖維項(xiàng)目”的實(shí)施
主體為公司全資子公司唐山三友集團(tuán)興達(dá)化纖有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興達(dá)化纖”）的全資子公司唐山三友遠(yuǎn)達(dá)纖維有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“遠(yuǎn)達(dá)纖維”），2017年6月27日，公司召開(kāi)的2017年第二次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于以增資方式將非公開(kāi)發(fā)行募集資金投入募投項(xiàng)目的議案》等議案，董事會(huì)同意公司以現(xiàn)金增資的方式將130,000萬(wàn)元募集資金通過(guò)全資子公司興達(dá)化纖注入到募投項(xiàng)目實(shí)施主
體遠(yuǎn)達(dá)纖維，專(zhuān)項(xiàng)用于20萬(wàn)噸/年功能性、差別化粘膠短纖維項(xiàng)目建設(shè)。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)――上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》
等相關(guān)法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的有關(guān)規(guī)定及《公司募集資金管理辦法》的要求，2017年7月18日，公司、興達(dá)化纖、天風(fēng)證券與河北銀行股份有限公司唐山建設(shè)北路支行簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。截止2017年7月18日，興達(dá)化纖募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)的開(kāi)立及存儲(chǔ)情況如下：
戶(hù)名 開(kāi)戶(hù)銀行 賬號(hào) 專(zhuān)戶(hù)用途 金額（萬(wàn)元）
興達(dá) 河北銀行唐山 02001700000778 20萬(wàn)噸/年功能性、差 130,000
化纖 建設(shè)北路支行 別化粘膠短纖維項(xiàng)目
2017年7月19日，公司、遠(yuǎn)達(dá)纖維、天風(fēng)證券與中國(guó)銀行股份有限公司唐
山市豐南支行簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。截止2017年7月19
日，遠(yuǎn)達(dá)纖維募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)的開(kāi)立及存儲(chǔ)情況如下：
戶(hù)名 開(kāi)戶(hù)銀行 賬號(hào) 專(zhuān)戶(hù)用途 金額（萬(wàn)元）
遠(yuǎn)達(dá) 中國(guó)銀行唐山 100631871507 20萬(wàn)噸/年功能性、差 130,000
纖維 豐南支行 別化粘膠短纖維項(xiàng)目
上述四方監(jiān)管協(xié)議內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
三、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
（一）公司、興達(dá)化纖、天風(fēng)證券與河北銀行股份有限公司唐山建設(shè)北路支行簽署的《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》
根據(jù)協(xié)議，興達(dá)化纖簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”，開(kāi)戶(hù)銀行簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”，天風(fēng)證券簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”，公司簡(jiǎn)稱(chēng)“丁方”。《四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容如下：
1、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），賬號(hào)為02001700000778，截至2017年 7月 18 日，專(zhuān)戶(hù)余額為 130,000 萬(wàn)元。該專(zhuān)戶(hù)僅用于__20萬(wàn)噸/年功能性、差別化粘膠短纖維項(xiàng)目_等募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及丁方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人__黃立凡__、__周新宇 可以隨時(shí)到乙方
查詢(xún)、復(fù)印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。
保薦代表人向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給丙方、丁方。
6、甲方1次或者12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到
發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通
知丙方、丁方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方可以主動(dòng)或者在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。
（二）公司、遠(yuǎn)達(dá)纖維、天風(fēng)證券與中國(guó)銀行股份有限公司唐山市豐南支行簽署的《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》
根據(jù)協(xié)議，遠(yuǎn)達(dá)纖維簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”，開(kāi)戶(hù)銀行簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”，天風(fēng)證券簡(jiǎn)稱(chēng)“丙方”，公司簡(jiǎn)稱(chēng)“丁方”。《四方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容如下：
1、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），賬號(hào)為100631871507，截至_2017_年 7月 19 日，專(zhuān)戶(hù)余額為_(kāi)130,000_萬(wàn)元。該專(zhuān)戶(hù)僅用于20萬(wàn)噸/年功能性、差別化粘膠短纖維項(xiàng)目_等募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及丁方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。特此公告。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人__黃立凡__、__周新宇 可以隨時(shí)到乙方
查詢(xún)、復(fù)印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。
保薦代表人向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給丙方、丁方。
6、甲方1次或者12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到
發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通
知丙方、丁方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方可以主動(dòng)或者在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢并依法銷(xiāo)戶(hù)之日起失效。
特此公告。
唐山三友化工股份有限公司
董事會(huì)
2017年7月20日
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