600104:上汽集團(tuán)2016年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
中豪律師集團(tuán)(上海)事務(wù)所關(guān)于
上海汽車(chē)集團(tuán)股份有限公司
2016年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
編號(hào)：滬中豪（2017）法見(jiàn)字第041號(hào)
致：上海汽車(chē)集團(tuán)股份有限公司
中豪律師集團(tuán)（上海）事務(wù)所接受上海汽車(chē)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的委托，指派曹一川律師、趙晨律師出席本次股東大會(huì)，并依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)，以及《上海汽車(chē)集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定，就公司2016年年度股東大會(huì)召集、召開(kāi)程序；出席會(huì)議人員資格；股東大會(huì)表決程序的合法有效性發(fā)表法律意見(jiàn)。
本所律師僅依據(jù)本法律意見(jiàn)書(shū)簽發(fā)日之前所發(fā)生的事實(shí)，并基于對(duì)該項(xiàng)事實(shí)的認(rèn)識(shí)以及對(duì)于相關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的理解發(fā)表本意見(jiàn)。本法律意見(jiàn)不涉及本次年度股東大會(huì)提案內(nèi)容以及此間所涉及事實(shí)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司2016年年度股東大會(huì)的必備文件進(jìn)行公告，并依法對(duì)本所出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。未經(jīng)本所同意，本法律意見(jiàn)書(shū)不得用于任何其他目的。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范，對(duì)公司提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行了審核和驗(yàn)證，并對(duì)本次股東大會(huì)依法見(jiàn)證后，發(fā)表如下法律意見(jiàn)：一、本次股東大會(huì)的召集程序
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)依據(jù)《公司章程》召集。
董事會(huì)已在規(guī)定時(shí)間提前以公告方式就如下事項(xiàng)通知登記在冊(cè)的股東：
1、會(huì)議的召集人、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)；
2、有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；
3、會(huì)議審議的事項(xiàng)；
4、出席會(huì)議人員和會(huì)議登記方法；
5、說(shuō)明了股東有權(quán)出席，并可委托代理人出席；
6、會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名和電話及其他必要的信息。
經(jīng)審查，本次股東大會(huì)的召集程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的召開(kāi)程序
本次會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2017年5月25日下午14點(diǎn)00分于虹口區(qū)同嘉路79號(hào)“上海汽車(chē)集團(tuán)股份有限公司培訓(xùn)中心”3號(hào)樓3樓報(bào)告廳如期召開(kāi)。由公司董事長(zhǎng)陳虹先生主持，并完成了全部會(huì)議議程。
公司股東采用上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為2017年5月25日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為2017年5月25日的9:15-15:00。
經(jīng)審查，本次股東大會(huì)的召開(kāi)程序符合相關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員資格
1、出席會(huì)議的股東及委托代理人
出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東（或股東代理人，下同）共 189人，
代表股份9,199,265,175股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為78.7375%。其
中：
根據(jù)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東及委托代理人的簽名記錄及授權(quán)委托書(shū)等顯示，出
席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東及委托代理人共計(jì)74人，代表股份8,959,388,304股，占公司
股份總數(shù)的76.6844%。
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，參加本次股東大會(huì)的股東、委托代理人資格符合相關(guān)法
律、法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定。
2、出席會(huì)議的其他人員
出席本次股東大會(huì)的其他人員有公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、公司高級(jí)管理人員,及本所律師等。
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)人員的資格符合相關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的議案
本次股東大會(huì)會(huì)議議題具體內(nèi)容在《上海汽車(chē)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2016年年度股東大會(huì)的通知》及《上海汽車(chē)集團(tuán)股份有限公司2016年年度股東大會(huì)資料》中予以充分披露。
本次股東大會(huì)通知公告所載明的議案，具體為：
1、《2016年度董事會(huì)工作報(bào)告 》；
2、《2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告 》；
3、《2016年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》；
4、《2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案》；
5、《2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
6、《2016年年度報(bào)告及摘要》；
7、《關(guān)于公司使用2010年非公開(kāi)發(fā)行股票結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》；
8、《關(guān)于為上汽通用汽車(chē)金融有限責(zé)任公司提供擔(dān)保的議案》；
9、《關(guān)于環(huán)球車(chē)享汽車(chē)租賃有限公司為其控股子公司提供擔(dān)保的議案》；10、《關(guān)于華域汽車(chē)系統(tǒng)股份有限公司為華域科爾本施密特鋁技術(shù)有限公司提供擔(dān)保的議案》；
11、《關(guān)于華域汽車(chē)系統(tǒng)股份有限公司下屬子公司為其控股子公司提供擔(dān)保的議案》；
12、《關(guān)于續(xù)聘德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；
13、《關(guān)于續(xù)聘德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
經(jīng)本所律師審查，本次股東大會(huì)所審議的所有議案，與公司公告的內(nèi)容相符，符合相關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定。
本次股東大會(huì)沒(méi)有收到臨時(shí)議案或新的提案。
五、本次股東大會(huì)的表決方式、表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，就公告中列明的議案進(jìn)行了表決。
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，經(jīng)上海證券交易所授權(quán)的上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司統(tǒng)計(jì)并經(jīng)核查確認(rèn)。
本次股東大會(huì)議案中，對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案是：第4號(hào)議案。
本次股東大會(huì)議案中無(wú)特別決議議案。
本次股東大會(huì)議案中無(wú)涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案。
本次股東大會(huì)議案中無(wú)涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案。
本次所有議案均為非累積投票議案。
現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票表決合并統(tǒng)計(jì)后的表決結(jié)果如下：
1、《2016年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果為：同意9,199,181,515股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的99.9991%；反對(duì)21,160股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0002%；棄權(quán)62,500股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0007%；
2、《2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果為：同意9,184,939,363股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的99.8443%；反對(duì)8,931,151股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0971%；棄權(quán)5,394,661股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0586%；
3、《2016年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》
表決結(jié)果為：同意9,199,181,515股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的99.9991%；反對(duì)21,160股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0002%；棄權(quán)62,500股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0007%；
4、《2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案》
表決結(jié)果為：同意9,199,150,315股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的99.9988%；反對(duì)52,360股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0006%；棄權(quán)62,500股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0006%；
5、《2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果為：同意9,199,181,515股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的99.9991%；反對(duì)21,160股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0002%；棄權(quán)62,500股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0007%；
6、《2016年年度報(bào)告及摘要》
表決結(jié)果為：同意9,199,181,515股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的99.9991%；反對(duì)21,160股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0002%；棄權(quán)62,500股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0007%；
7、《關(guān)于公司使用2010年非公開(kāi)發(fā)行股票結(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》
表決結(jié)果為：同意9,199,181,515股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的99.9991%；反對(duì)21,160股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0002%；棄權(quán)62,500股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0007%；
8、《關(guān)于為上汽通用汽車(chē)金融有限責(zé)任公司提供擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果為：同意9,078,850,531股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的98.691%；反對(duì)110,599,806股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的1.2023%；棄權(quán)9,814,838股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.1067%；
9、《關(guān)于環(huán)球車(chē)享汽車(chē)租賃有限公司為其控股子公司提供擔(dān)保的議案》表決結(jié)果為：同意9,199,113,415股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的99.9984%；反對(duì)91,160股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.001%；棄權(quán)60,600股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.0006%；
10、《關(guān)于華域汽車(chē)系統(tǒng)股份有限公司為華域科爾本施密特鋁技術(shù)有限公司提供擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果為：同意9,071,422,100股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的98.6103%；反對(duì)110,599,806股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的1.2023%；棄權(quán)17,243,269股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.1874%；
11、《關(guān)于華域汽車(chē)系統(tǒng)股份有限公司下屬子公司為其控股子公司提供擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果為：同意9,071,422,100股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的98.6103%；反對(duì)110,599,806股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的1.2023%；棄權(quán)17,243,269股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.1874%；
12、《關(guān)于續(xù)聘德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決結(jié)果為：同意9,194,023,689股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的99.9430%；反對(duì)4,322,886股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.047%；棄權(quán)918,600股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.01%；
13、《關(guān)于續(xù)聘德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決結(jié)果為：同意9,194,023,689股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的99.9430%；反對(duì)4,322,886股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.047%；棄權(quán)918,600股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股東及股東代理人所持股份的0.01%。
本次股東大會(huì)議案審議的表決方式、表決程序、表決票數(shù)符合相關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》規(guī)定，其表決結(jié)果合法、有效。
六、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司2016年年度股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格及表決程序等事宜，符合相關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》規(guī)定。
會(huì)議所通過(guò)的決議合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一份，無(wú)副本。
（以下無(wú)正文）
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