關(guān)于對維科技術(shù)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定
1 上 海 證 券 交 易 所 上證公監(jiān)函〔2020〕0078 號 關(guān)于對維科技術(shù)股份有限公司及 有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定 當(dāng)事人： 維科技術(shù)股份有限公司，A 股證券簡稱：維科技術(shù)，A 股證券代 碼：600152； 何承命，時任維科技術(shù)股份有限公司董事長； 楊東文，時任維科技術(shù)股份有限公司總經(jīng)理； 薛春林，時任維科技術(shù)股份有限公司財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書； 冷 軍，時任維科技術(shù)股份有限公司獨立董事兼董事會審計委 員會召集人。 經(jīng)查明，2020 年 1 月 22 日，維科技術(shù)股份有限公司 （以下簡稱 維科技術(shù)或公司）披露 2019 年年度業(yè)績預(yù)虧公告，預(yù)計 2019 年年 度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤（以下簡稱凈利潤）約為-3,700 萬元，上年同期為 5,457.96 萬元。同時，公司在風(fēng)險提示部分明確 指出，不存在影響本次業(yè)績預(yù)告內(nèi)容準(zhǔn)確性的重大不確定因素。 2020 年 4 月 10 日，公司披露 2019 年年度業(yè)績預(yù)告更正公告， 預(yù)計公司 2019 年度實現(xiàn)凈利潤約為-6,400 萬元。導(dǎo)致本次業(yè)績更 正的主要原因為，公司下屬子公司寧波維科電池有限公司（以下簡 2 稱寧波維科電池）客戶復(fù)工后，對寧波維科電池 2019 年底發(fā)出產(chǎn)品 進行檢測，發(fā)現(xiàn)部分產(chǎn)品不符合客戶要求，經(jīng)雙方協(xié)商對原銷售價 格進行降價調(diào)整，導(dǎo)致公司實際收益低于前期預(yù)計。2020 年 4 月 29 日，公司披露的 2019 年年度報告顯示，公司 2019 年度實現(xiàn)凈利潤 為-6,408 萬元。 公司年度業(yè)績是投資者關(guān)注的重大事項，可能對公司股價及投 資者決策產(chǎn)生重大影響。公司理應(yīng)根據(jù)會計準(zhǔn)則要求，對當(dāng)期銷售 收入及對業(yè)績的影響進行客觀、合理的評估，確保預(yù)告業(yè)績的準(zhǔn)確 性。公司 2019 年度業(yè)績預(yù)虧公告中預(yù)計 2019 年度實現(xiàn)凈利潤約為 -3,700 萬元，但實際實現(xiàn)凈利潤為-6,408 萬元，實際業(yè)績與業(yè)績預(yù) 告差異幅度約 73％，影響投資者的合理預(yù)期，可能對投資者決策產(chǎn) 生誤導(dǎo)。公司也未在前期業(yè)績預(yù)告中就上述事項的不確定性提示風(fēng) 險。同時，公司遲至 2020 年 4 月 10 日才發(fā)布業(yè)績預(yù)告更正公告， 更正信息披露不及時。 公司業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確，且公司業(yè)績預(yù)告更正公告披露不及 時，影響了投資者的知情權(quán)和合理預(yù)期。公司前述行為違反了《上 海證券交易所股票上市規(guī)則》 （以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第 2.1 條、第 2.6 條、第 11.3.3 條等有關(guān)規(guī)定。公司時任董事長何承命作 為公司主要負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人（任期 2009 年 4 月 20 日 至今），總經(jīng)理楊東文作為公司日常經(jīng)營事項主要負(fù)責(zé)人（任期 2017 年 10 月 16 日至今），財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書薛春林作為公司財務(wù) 和信息披露事務(wù)具體責(zé)任人（任期分別為 2005 年 8 月 23 日至今、 2015 年 5 月 12 日至今） ，獨立董事兼董事會審計委員會召集人冷軍 作為財務(wù)會計事項主要監(jiān)督人員（任期 2014 年 9 月 19 日至今）， 3 未能勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《股票 上市規(guī)則》第 2.2 條、第 3.1.4 條、第 3.1.5 條、第 3.2.2 條的規(guī) 定以及在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的 承諾。 鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.1 條和 《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，我 部做出如下監(jiān)管措施決定： 對維科技術(shù)股份有限公司和時任董事長何承命、總經(jīng)理楊東文、 財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書薛春林、獨立董事兼董事會審計委員會召集 人冷軍予以監(jiān)管關(guān)注。 公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和本所《股票上市規(guī) 則》的規(guī)定，規(guī)范運作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高 級管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并 保證公司及時、公平、真實、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。 上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部 二�二�年七月二十三日
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